Se l’azienda viola questa normativa, incorrerà in multe elevate o persino in pene detentive fino a dieci anni. Ciò vale indipendentemente dal fatto che la violazione sia stata commessa per negligenza o intenzionalmente. La direzione sarà ritenuta responsabile o, in alcuni casi, anche la persona responsabile dell’esportazione.
Per evitare tutto ciò, è fondamentale effettuare controlli delle liste di sanzioni. In questo articolo, vi spiegheremo come fare al meglio, a cosa prestare attenzione e quale software è consigliato.

Cosa sono le liste di sanzioni?

Le liste di sanzioni sono cataloghi di aziende o persone che sono già state sanzionate con restrizioni legali ed economiche. Queste liste si trovano in diverse normative sanzionatorie, ad esempio i Regolamenti UE n. 753/2011 (Talebani), n. 881/2002 (Al-Qaeda) e n. 2580/2001 (Anti-terrorismo). La pratica del controllo delle liste di sanzioni è nata dopo gli attacchi dell’11 settembre 2001. Tra i vantaggi di queste liste vi sono la prevenzione del riciclaggio di denaro, l’identificazione del finanziamento del terrorismo, nonché lo screening di conformità per l’esportazione e il controllo della blacklist. Tutti questi termini sono riassunti sotto il titolo “controllo sanzioni”.
In generale, ogni azienda con sede o che opera nell’UE è tenuta a controllare regolarmente i contatti commerciali interni e i partner commerciali in base ai regolamenti UE e alla Legge sul Commercio Estero (AWG). Se l’azienda è coinvolta in affari internazionali, questi contatti e partner devono essere eventualmente verificati anche con ulteriori liste di sanzioni che vanno oltre i regolamenti UE. La lista di sanzioni rilevante varia quindi a seconda dell’affare. Per i paesi al di fuori dell’UE si applicano i regolamenti del rispettivo paese o anche le risoluzioni delle Nazioni Unite. Per la Svizzera, ad esempio, si applica la Legge svizzera sugli embarghi, mentre gli USA devono attenersi alla cosiddetta raccolta di liste OFAC, sebbene negli Stati Uniti non ogni corrispondenza debba essere segnalata.
Come imprenditore, devi sempre assicurarti che nessuno dei tuoi partner commerciali sia elencato in una lista di sanzioni; in caso contrario, devi avviare immediatamente ulteriori passi. Questo partner non deve ricevere alcun contributo finanziario o risorsa economica, e in caso di ogni corrispondenza sussiste l’obbligo di segnalazione all’autorità competente. Per questo motivo, gli imprenditori dovrebbero sempre attribuire importanza a un controllo professionale e completo delle liste di sanzioni, sia nel proprio interesse che in senso legale.

Come funziona il controllo delle liste di sanzioni?

Un controllo delle liste di sanzioni è necessario prima delle transazioni finanziarie, prima dell’assunzione di nuovi dipendenti e ad ogni spedizione di merci. È richiesto anche quando si entra in contatto con un nuovo cliente.
A questo proposito, tuttavia, si distingue se il controllo viene effettuato manualmente o tramite software. Per i controlli manuali, le liste di sanzioni sono disponibili sul sito web del portale della giustizia federale e statale. Lì troverete organizzazioni, gruppi o persone che, secondo il regolamento UE, hanno un divieto di disposizione esteso.
Il controllo manuale è decisamente più dispendioso e richiede una maggiore concentrazione rispetto al controllo tramite software. Il rischio di errori aumenta. Con l’enorme quantità di dati che accompagna le molteplici transazioni, è quasi impossibile mantenere un controllo permanente. Per un controllo rapido e semplice si consiglia quindi un software.

Quali sono i vantaggi del prodotto Trade Monkey Swiss Sanctions?

Per garantire relazioni commerciali legalmente sicure, effettuare controlli sulle sanzioni in modo comprovabile e identificare efficientemente i partner commerciali, Swiss Sanctions vi permette proprio questo grazie al suo screening automatico. Il controllo comprende persone fisiche e giuridiche e determina automaticamente un possibile rischio per voi e la vostra azienda.
Swiss Sanctions può essere collegato a SAP e a molti altri sistemi ERP tramite interfacce personalizzate. In questo modo, beneficiate in ogni momento di una comunicazione senza intoppi.

Swiss Sanctions – Come funziona il software

Swiss Sanctions funziona automaticamente in background. La corrispondenza degli indirizzi avviene quotidianamente subito dopo la creazione e con tutte le liste rilevanti, che possono essere ampliate in qualsiasi momento. In caso di indirizzo critico, Swiss Sanctions ti avvisa immediatamente via email; un controllo manuale non è necessario.
Potete impostare manualmente i vari criteri di controllo, come token, aerei, navi o persone. Un controllo individuale è possibile in qualsiasi momento e vi permette di prendere una decisione caso per caso in caso di corrispondenza. In alternativa, sono possibili caricamenti di massa. Le deviazioni dalle liste di sanzioni vengono protocollate, e Swiss Sanctions riconosce i duplicati. A voi e alla vostra azienda viene così garantito il miglior risultato possibile.
Swiss Sanctions trasmette i dati al sistema ERP in modo criptato e in tempo reale. Gli indirizzi vengono controllati in diversi momenti e, nel peggiore dei casi, bloccati. Il software utilizza standard aperti, il che significa che l’implementazione delle applicazioni client o dell’API REST non è legata a un sistema specifico.
Anche voi potete trarre vantaggio da Swiss Sanctions ed evitare di avere contatti con partner commerciali presenti nelle liste. Le sanzioni per una violazione, che vanno da multe molto elevate a una pena detentiva di dieci anni, sono troppo alte per essere rischiate con leggerezza. Il nostro software vi garantisce un processo senza intoppi: il controllo delle liste di sanzioni avviene automaticamente in background, facendovi risparmiare tempo, costi e fatica. Provate la nostra versione demo e convincetevi di persona!

Non esitate a porci tutte le vostre domande relative al controllo delle liste di sanzioni – saremo lieti di consigliarvi.