La verifica manuale degli elenchi sanzionatori è possibile, ma è un compito che richiede tempo e potenzialmente soggetto a errori. Gli elenchi sanzionatori vengono aggiornati regolarmente e la moltitudine di nomi, organizzazioni e paesi richiede una verifica accurata e attenta.
Ecco i passaggi fondamentali che puoi seguire se desideri confrontare manualmente gli elenchi delle sanzioni:
1. Procurarsi gli elenchi sanzionatori attuali:
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- Scarica gli elenchi sanzionatori aggiornati da fonti ufficiali, come le Nazioni Unite, l’Unione Europea, l’Ufficio di Controllo dei Beni Esteri (OFAC) degli Stati Uniti e altre autorità nazionali pertinenti.
2. Confronta i nomi:
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- Confronta i nomi di persone, organizzazioni o paesi nelle tue transazioni commerciali con le voci presenti negli elenchi sanzionatori. Presta attenzione a possibili corrispondenze.
3. Usa diverse grafie:
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- Considera che i nomi possono apparire con grafie o traduzioni diverse. Potresti voler usare sinonimi, soprannomi o grafie alternative durante il tuo confronto.
4. Considera gli alias:
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- Le singole voci negli elenchi sanzionatori possono contenere alias o altri identificativi. Assicurati di controllare anche questi.
5. Utilizzare strumenti automatizzati:
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- Se disponibili, puoi anche utilizzare strumenti automatizzati per supportare la verifica. Esistono soluzioni software e API (Application Programming Interfaces) appositamente sviluppate per il confronto con gli elenchi sanzionatori.
6. Documentazione e registri di conformità:
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- Tieni una documentazione precisa della tua verifica. È importante registrare i risultati per poter dimostrare, in caso di audit o controlli da parte delle autorità di vigilanza, di aver correttamente verificato gli elenchi sanzionatori.
È tuttavia importante notare che la verifica manuale ha i suoi limiti. In molti contesti aziendali, soprattutto quando si tratta di grandi volumi di dati, l’uso di strumenti di conformità automatizzati basati sull’apprendimento automatico o su algoritmi specializzati è spesso più efficiente e preciso. Tali strumenti possono scansionare grandi database in breve tempo e migliorare così l’accuratezza della verifica.
